Следственные действия понятие, виды, условия

Понятие, сущность, значение и система следственных действий, основания, условия и общие правила их производства

УПК РФ не содержит определения «следственные действия» ни в ст. 5, где изложены основные понятия, используемые в уголовно-процессуальном кодексе, ни в других нормах закона.

Только в п. 32 ст. 5 УПК РФ закреплено понятие процессуального действия, определенного как следственное, судебное или иное действие, предусмотренное УПК РФ, из которого лишь следует вывод о том, что следственные действия являются частью процессуальных.

Ввиду отсутствия законодательного закрепления определения следственного действия, многие ученые - процессуалисты предприняли попытки выработать данное понятие.

Наиболее развернутое и полное определение следственных действий, включающее в себя большинство существенных признаков, позволяющих отграничить эти действия от других, сформулировал В.А. Семенцов, по мнению которого «следственные действия – это регламентированные уголовно-процессуальным законом процессуальные действия по собиранию и проверке доказательств, проводимые уполномоченными на то лицами с целью установления и доказывания имеющих значение для уголовного дела фактических обстоятельств, характеризующиеся детальной процедурой производства и оформления, обеспеченные уголовно-процессуальным принуждением».

Исходя из данного определения, необходимо иметь в виду, что для сбора доказательств возможно использовать только те следственные действия, которые прямо предусмотрены действующим уголовно-процессуальным законодательством. А такие доказательства, при собирании и закреплении которых были нарушены гарантированные Конституцией РФ права человека и гражданина либо предусмотренные УПК РФ требования, а также если собирание и закрепление доказательств осуществлено ненадлежащим лицом или органом, должны признаваться полученными с нарушением закона, вследствие чего – недопустимыми (ст. 75 УПК РФ)

Обеспечение следственных действий уголовно-процессуальным принуждением, как обосновано считает С.А. Шейфер, служит проявлением принципа публичности, обусловленного направленностью на раскрытие и расследование преступлений.

Таким образом, следственными действиями считаются такие способы собирания (формирования) доказательств, которые детально регламентированы законом и обеспечены принуждением.

Значение следственных действий состоит в том, что они являются основным способом собирания доказательств, следовательно, и основным средством установления истины по уголовному делу.

К следственным действиям законодателем отнесены следующие:

осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент (гл. 24 УПК РФ);
обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (гл. 25 УПК РФ);
допрос, очная ставка, опознание, проверка показаний на месте (гл. 26 УПК РФ);
производство судебной экспертизы (гл. 27 УПК РФ). К лицам, уполномоченным на собирание и проверку доказательств путем производства следственных и иных процессуальных действий в ходе осуществления уголовного судопроизводства, законодатель, согласно ч. 1 ст. 86 УПК РФ, относит дознавателя, следователя, прокурора и суд.

На стадии предварительного расследования решение о необходимости производства того или иного следственного действия с целью установления данных, входящих в предмет доказывания, принимает следователь (дознаватель), в производстве которого находится уголовное дело, по своему внутреннему убеждению, основанному на законе и знании материалов уголовного дела.

Полномочия следователя на производство следственных действий закреплены как в п. 3 ч. 2 ст. 38 УПК РФ, так и в статьях, содержащихся в главах 24-27 УПК РФ.

Полномочия дознавателя на производство следственных действий закреплены в п. 1 ч. 3 ст. 41 УПК РФ, а также логично следуют из положения, закрепленного в ч. 1 ст. 223 УПК РФ.

Наряду с указанными должностными лицами, законодатель наделил правом осуществлять производство следственных действий следующих должностных лиц:

начальника подразделения дознания в случае возложения на себя полномочий дознавателя, а при создании для расследования уголовного дела группы дознавателей – полномочий руководителя этой группы (ч. 2 ст. 40.1 УПК РФ);
руководителя следственного органа в случае возложения на себя полномочий следователя или руководителя следственной группы (ч. 2 ст. 39 УПК РФ);
следователя-криминалиста, уполномоченного, согласно п. 40.1 ст. 5 УПК РФ, осуществлять как предварительное следствие по уголовному делу в целом, так и производить по поручению руководителя следственного органа отдельные следственные и иные процессуальные действия без принятия уголовного дела к своему производству;

В ходе судебного следствия, при возникновении необходимости, производство следственных действий осуществляется судом в порядке, закрепленном главой 37 УПК РФ.

Кроме того, в п. 19 ст. 5 УПК РФ закреплено понятие неотложные следственные действия, определенные в законе как действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования, правом на производство которых законодатель наделил органы дознания, что следует из данного определения и регламентировано п. 2 ч. 2 ст. 40 УПК РФ.

К органам дознания, согласно ч. 1 ст. 40 УПК РФ, отнесены:

органы внутренних дел РФ и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления (отделы, отделения, пункты) полиции и иные органы исполнительной власти, которые наделены полномочиями по осуществлению оперативно-разыскной деятельности;
органы Федеральной службы судебных приставов;
начальники органов военной полиции Вооруженных Сил РФ, командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;
органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.

Кроме того, в ряде случаев, полномочиями по производству неотложных следственных действий законодатель наделил лиц, не осуществляющих функции представителя власти, в частности:

капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;
руководителей геолого-разведочных партий и зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения этих партий, зимовок, станций, сезонных полевых баз;
глав дипломатических представительств и консульских учреждений РФ - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений (ч. 3 ст. 40 УПК РФ).

Но при этом, следует учитывать закрепленную в ч. 3 ст. 157 УПК РФ обязанность вышеперечисленных лиц, осуществлявших производство неотложных следственных действий, не позднее 10 суток с момента возбуждения уголовного дела направить его материалы руководителю следственного органа, а по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, произвести дознание.

После принятия уголовного дела следователем (дознавателем) к своему производству, следственные действия и оперативно-разыскные мероприятия могут быть произведены только на основании письменных поручений следователя (дознавателя), данных в пределах полномочий, которыми наделены указанные должностные лица (п. 4 ч. 2 ст. 38, п. 1.1 ч. 3 ст. 41 УПК РФ).

В ст. 164 УПК РФ закреплены общие правила производства следственных действий, применимые в большей или меньшей степени к каждому следственному действию, которые подразделяются на группы норм, регламентирующие:

принятие решения о производстве следственного действия;
основания и условия производства следственного действия;
порядок производства следственного действия;
меры, обеспечивающие производство следственных действий.

Все вышеназванные следственные действия по способу принятия решения об их проведении следует разделить на две группы:

не требующие вынесения постановлений, к которым отнесены:

допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, следственный эксперимент, осмотр (за исключением случаев осмотра жилища вопреки воли проживающих в нем лиц), личный обыск (в случае задержания лица или заключения его под стражу, либо при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся по месту производства обыска, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела (ч. 2 ст. 184 УПК РФ));

требующие для их производства вынесения постановлений, к которым относятся:

освидетельствование, эксгумация, обыск, выемка, личный обыск (в случаях, не предусмотренных ч. 2 ст. 184 УПК РФ), наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, осмотр и их выемка, контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

В свою очередь, требующие вынесения постановлений следственные действия подразделяются на: проводимые на основании постановления следователя (дознавателя) поскольку связаны с применением принуждения, к которым отнесены:

эксгумация, за исключением случая, предусмотренного ч. 3 ст. 178 УПК РФ, то есть наличия возражения родственников покойного против эксгумации, при котором необходимо получение разрешения суда;
освидетельствование;
обыск и выемка, за исключением случаев, предусмотренных п.п. 5, 5.1, 5.2, 7 ч. 2 ст. 29 УПК РФ;
контроль и запись телефонных и иных переговоров – при наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц, изложенных в заявлении указанных лиц (ч. 2 ст. 186 УПК РФ);
в исключительных случаях, когда не терпит отлагательства производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложение ареста на имущество (ч. 5 ст. 165 УПК РФ). Однако, при возникновении таких исключительных случаев, в срок, не позднее 3 суток с начала производства следственного действия, следователь (дознаватель) обязан уведомить об их производстве суд и прокурора, а также предоставить в суд копии постановления о производстве следственного действия, протокола следственного действия и иных материалов уголовного дела, в том числе указывающих на неотложность его производства, для проверки судом законности принятого решения о производстве следственного действия. В случае признания судом незаконным произведенное следственное действие, все полученные в ходе такого следственного действия доказательства признаются недопустимыми, поскольку их получение сопряжено с нарушением требований УПК РФ.

Требующие судебного разрешения поскольку связаны не только с применением принуждения, но и с ограничением гарантированных Конституцией РФ прав на: неприкосновенность жилища; неприкосновенность частной жизни; личную и семейную тайну; тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Такие следственные действия закреплены в п.п. 4, 5, 5.1, 5.2, 6, 7, 8, 11, 12 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, а именно:

производство осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
производство обыска и (или) выемки в жилище;
производство выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;
производство обыска, осмотра и выемки в отношении адвоката (в том числе в жилых и служебных помещениях, используемых им для осуществления адвокатской деятельности) (ст. 450.1 УПК РФ);
производство личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 ст. 184 УПК РФ;
производство выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях;
наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;
контроль и запись телефонных и иных переговоров, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 ст. 186 УПК РФ;
получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия закреплен в ст. 165 УПК РФ, согласно которому следователь с согласия руководителя следственного органа (п. 4 ч. 1 ст. 39 УПК РФ), а дознаватель с согласия прокурора (п. 5 ч. 2 ст. 37 УПК РФ) возбуждает перед судом ходатайство о производстве следственного действия, о чем выносит мотивированное постановление, которое предоставляется в суд вместе с копиями материалов уголовного дела, содержащими необходимые в обоснование ходатайства сведения, и подлежит рассмотрению единолично судьей районного или военного суда по месту производства предварительного расследования либо месту фактического производства следственного действия в срок, не позднее 24 часов с момента поступления в суд постановления о возбуждении ходатайства.

Указанный срок рассмотрения ходатайства законодатель не распространяет на решение судом вопроса о разрешении производства следственного действия, касающегося реализации, утилизации или уничтожении ряда вещественных доказательств, перечисленных в ч. 2 ст. 82 УПК РФ, предоставляя суду право на принятие указанного решения в течении 5 суток с момента поступления в суд данного ходатайства, за исключением решения вопроса относительно скоропортящихся товаров и продукции либо предметов, длительное хранение которых опасно для жизни и здоровья людей или для окружающей среды (ч. 3.1 ст. 165 УПК РФ).

При рассмотрении судом ходатайства органа предварительного расследования о производстве следственного действия вправе участвовать прокурор, следователь либо дознаватель, в зависимости от подследственности. По результатам рассмотрения заявленного перед судом ходатайства судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия либо об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа.

К общим основаниям производства следственных действий законодателем отнесено наличие сведений о необходимости получения определенного вида доказательства по уголовному делу и возможности его получения посредством производства одного либо нескольких из предусмотренных уголовно-процессуальным законом следственных действий. Общие условия производства следственных действий складываются из следующих обстоятельств:

наличие возбужденного уголовного дела, за исключением указанных в ч. 2 ст. 176 УПК РФ осмотра места происшествия, документов и предметов, и в ч. 4 ст. 195 УПК РФ – назначения и производства судебной экспертизы, поскольку производство указанных следственных действий сопряжено с минимальным принуждением;
надлежащий субъект, уполномоченный законодателем на производство следственных действий;
отсутствие у участников уголовного судопроизводства служебного иммунитета, указывающего на необходимость применения особого порядка производства следственных и иных процессуальных действий (ст.ст. 3, 450 УПК РФ).

Порядок проведения следственного действия включает в себя правила, определяющие:

место производства следственного действия, определяемое в порядке ст. 152 УПК РФ, как место производства предварительного расследования, так и иное место, куда следователь (дознаватель), по находящемуся в производстве уголовному делу, вправе направить органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о производстве отдельных следственных действий либо выехать лично в иное место (другой регион) для их производства;
время производства следственного действия – период местного времени с 06 часов 00 минут до 21 часа 59 минут включительно, за исключением случаев, не терпящих отлагательства, поскольку законодателем не допускается производство следственных действий в ночное время, которым признается промежуток местного времени с 22 часов до 06 часов (п. 21 ст. 5 УПК РФ). При этом, даже при возникновении не терпящих отлагательства случаев, согласие подозреваемого (обвиняемого) на производство следственного действия с его участием в ночной период времени следует закреплять собственноручно написанным заявлением указанного лица;
участников следственного действия, которые могут быть отнесены к обязательным и факультативным. Случаи обязательного участия защитника предусмотрены ст. 51 УПК РФ, участие понятых регламентировано ст. 170 УПК РФ, переводчика – ст. 169 УПК РФ. Решение о необходимости привлечения иных лиц принимается следователем (дознавателем) по его усмотрению, но законодатель обязывает следователя (дознавателя) обеспечить право сторон на участие в следственных действиях, проводимых по их ходатайству (п. 9 ч.2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 4 ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53 УПК РФ). Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ч. 7 ст. 164 УПК РФ);
последовательность и приемы проведения следственного действия. Последовательность проведения следственного действия складывается из нескольких этапов:

Первый этап – подготовительный. На данном этапе принимается решение о производстве следственного действия и в целях производства ряда из предусмотренных уголовно-процессуальным законом следственных действий выносится постановление о его производстве либо, в предусмотренных законом случаях, выносится постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве следственного действия, по результатам рассмотрения которого, судом, в случае принятия решения об удовлетворении заявленного ходатайства, выносится постановление о разрешении производства следственного действия. Затем, предпринимаются меры, направленные на обеспечение возможности и устранение препятствий производства следственного действия (решается вопрос о необходимости применения и выборе технических средств фиксации следственного действия; направляется уведомление в отделение связи о необходимости задержания корреспонденции; направляется повестка о вызове на допрос; при необходимости привлечения к производству следственного действия специалиста, предпринимаются меры для его приглашения; при производстве следственного действия с участием подозреваемого (обвиняемого) содержащегося под стражей, в подразделения охранно-конвойной службы МВД России направляется заявка на обеспечение конвоирования указанного лица к месту производства следственного действия и уведомляется защитник подозреваемого (обвиняемого) о месте и времени его производства и др.).

Второй этап начинается с удостоверения личности участников следственного действия, разъяснения каждому из участников процессуальных прав и обязанностей, а также предупреждения ряда участников (потерпевшего, свидетеля, специалиста, переводчика) об уголовной ответственности по ст.ст. 307-308 УК РФ за отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний, за дачу заведомо ложных показаний, заведомо неправильный перевод соответственно.

В случае производства следственных действий с участием того или иного участника уголовного судопроизводства ранее, повторного удостоверения его личности не требуется. Далее, разъясняется порядок производства следственного действия.

Третий этап состоит в непосредственном производстве следственного действия с применением тактики его производства и технических средств фиксации при необходимости. При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц.

На четвертом этапе осуществляется фиксация хода и результатов следственного действия путем составления протокола в соответствии с требованиями ст. 166 УПК РФ.

К мерам, обеспечивающим производство следственных действий, следует отнести необходимость соблюдения процессуальных норм, закрепляющих основания, условия и правила производства предусмотренных уголовно-процессуальным законом следственных действий, в том числе особенности производства каждого из них, несоблюдение которых может повлечь утрату доказательственного значения результатов следственного действия посредством признания их недопустимыми (ч. 3 ст. 7, ст. 75 УПК РФ; ч. 2 ст. 50 Конституции РФ). Несоблюдение процессуальных норм участниками следственного действия может явиться следствием применения к таким участникам мер процессуального принуждения, а в ряде предусмотренных законом случаев, привлечения к уголовной ответственности.

Сущность следственных действий, основания и порядок их производства, закреплены в главах 24, 25, 26, 27 УПК РФ.