Поводы и основание для возбуждения уголовного дела

Необходимым условием возбуждения уголовного дела является одновременное наличие двух составляющих: законного повода и достаточного основания.

Поводами для возбуждения уголовного дела являются такие установленные законом источники, которые с момента их регистрации открывают стадию возбуждения уголовного дела. В законе дан исчерпывающий перечень поводов.

В соответствии с ч. 1 ст. 140 УПК поводами для возбуждения уголовного дела служат:

1. заявление о преступлении;
2. явка с повинной;
3. сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;
4. постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Таким образом, когда обнаружены признаки преступления, всегда есть повод для возбуждения уголовного дела – если не в виде заявления о преступлении или явки с повинной, то в виде сообщения о преступлении, полученного из иных источников. Исключение составляют сообщения, полученные из анонимных источников, поскольку в соответствии с ч. 7 ст. 141 УПК такое сообщение не может служить поводом для возбуждения уголовного дела.

Значение поводов для возбуждения уголовного дела заключается в том, что они порождают уголовно-процессуальные правоотношения, с момента их появления начинается уголовно-процессуальная деятельность по обнаружению признаков преступления, с этого же момента исчисляются сроки принятия решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом. Кроме того, документы, в которых фиксируются поводы (протокол устного заявления, письменное сообщение и т.д.) служат важным источником информации о преступлении.

1. Заявление о преступлении как повод для возбуждения уголовного дела

Первым поводом для возбуждения уголовного дела является заявление о преступлении (п. 1 ч. 1 ст. 140 УПК). Заявление – наиболее распространенный повод для возбуждения уголовного дела. Заявление о преступлении как повод для возбуждения уголовного дела представляет собой адресованное органам, правомочным осуществлять уголовно-процессуальную деятельность по искомому факту, устное или письменное сообщение о совершенном или готовящемся преступлении независимо от того причинен ли преступным деянием вред заявителю.

Заявление о преступлении может исходить от физического, юридического или должностного лица. Заявитель сам не считает себя причастным к совершению данного преступления и не является сотрудником правоохранительных органов, который бы действовал в рамках исполнения служебных полномочий. Поводом к возбуждению уголовного дела будет сообщение, сделанное как лицом, потерпевшим от преступления, так и посторонним лицом, которому стало известно о совершенном преступлении. При этом следует иметь в виду, что уголовные дела частного и частно-публичного обвинения возбуждаются не иначе, как по заявлению потерпевшего.

Заявление может быть устным или письменным (ч. 1 ст. 141 УПК). Однако устное заявление подлежит занесению в протокол. Поэтому в обоих случаях заявление приобретает форму письменного документа.

Письменно-документальная форма заявлений служит надежным способом хранения первичной информации о преступлении, о ее авторе и обстоятельствах поступления в орган расследования или прокурору. Заявление о преступлении является уголовно-процессуальным документом, в котором сообщаются и удостоверяются обстоятельства и факты, указывающие на совершенное или готовящееся преступление. К нему предъявляются определенные требования, направленные на обеспечение достоверности и сохранности получаемой информации.

Устные заявления заносятся уполномоченным должностным лицом в протокол устного заявления, подписываемый заявителем и должностным лицом, принявшим заявление. Протокол должен содержать данные о заявителе и о документах, удостоверяющих личность заявителя. Согласно ч. 6 ст. 141 УПК заявитель должен быть предупрежден об уголовной ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК, о чем делается отметка в протоколе, которая удостоверяется его подписью. При этом заявителю также разъясняются положения ст. 51 Конституции Российской Федерации о том, что он не обязан свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников.

Протокол принятия устного заявления составляется в установленной законом форме. Эта форма предусматривает необходимость указывать в протоколе его название, место, день и год составления, кем составлен документ (должность, классный чин или звание, фамилия и инициалы лица, принявшего заявление), статью УПК, в соответствии с которой действует должностное лицо, в каком именно помещении и от кого принято устное заявление (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, гражданство, место жительства, работы или учебы заявителя), сведения о паспорте или ином документе, предъявленном для удостоверения личности заявителя (кем документ выдан, когда, номер и серия), отметка о предупреждении за заведомо ложный донос по ст. 306 УК, удостоверенная отдельной подписью заявителя. Далее подробно и конкретно излагается содержание заявления о преступлении, удостоверяемое подписью заявителя. В конце протокола делается отметка о том, прочитан ли он лично заявителем или вслух лицом, принявшим заявление, правильно ли записана информация со слов заявителя, указывается содержание замечаний либо на их отсутствие. Протокол в целом еще раз подписывается заявителем, а также лицом, принявшим заявление.

В случае, когда в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении из уголовного дела материалов, содержащих сведения о новом преступлении, и направлении их прокурору для рассмотрения и принятия решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом. Имеют место случаи, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола (сведения о преступлении передаются по телефону, телефаксу, телеграфу, радио, через сеть Интернет), тогда его заявление оформляется в порядке, установленном для случаев обнаружения признаков преступления из иных источников информации – в соответствии со ст. 143 УПК рапортом об обнаружении признаков преступления.

Письменные заявления должны быть собственноручно написаны и подписаны заявителем.

В заявлениях о преступлении, выступающих в качестве повода для возбуждения уголовного дела, должны содержаться конкретные сведения, указывающие о совершенном или готовящемся преступлении. При этом законодатель в большинстве случаев не требует, чтобы заявитель высказал просьбу привлечении виновного лица к уголовной ответственности. Это означает, что заявление может исходить не только от лиц, непосредственно пострадавших от преступления, но и от любых иных граждан, например, от очевидцев совершенного преступления. Заявителю выдается документ о принятии и регистрации его заявления. Он вправе обжаловать решение об отказе в принятии заявления прокурору или в суд.

В силу принципа публичности уголовного процесса компетентные органы государства в каждом случае обнаружения признаков преступления обязаны возбудить уголовное дело независимо от волеизъявления потерпевшего. Исключение составляют только дела частного и частно-публичного обвинения. По делам частного и частно-публичного обвинения заявление является исключительным поводом и к нему предъявляются особые требования (ч. 5 ст. 318 УПК).

Как разновидностью заявления о преступлении предусмотрен повод к возбуждению уголовного дела указанный в п.1-1 ч.1 ст.140 УПК РФ. Законодатель предоставил исключительное право Центральному банку Российской Федерации либо конкурсным управляющим (ликвидатором) финансовой организации направлять материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела о преступлениях, предусмотренных статьей 172.1 УК РФ.

2. Яка с повинной как повод для возбуждения уголовного дела

Вторым поводом для возбуждения уголовного дела является явка с повинной, предусмотренная п. 2 ч. 1 ст. 140, ст. 142 УПК. Она представляет собой добровольное заявление лица, обратившегося в орган дознания, предварительного следствия, прокуратуру, суд о совершенном им преступлении. Явка с повинной – один из видов позитивного постпреступного поведения. Она предполагает: заявление лица, совершившего преступление, о своем участии в нем с одновременной передачей себя в руки правосудия; обращение с таким заявлением в правоохранительные органы, уполномоченные осуществлять уголовное преследование по факту преступления, – в орган дознания, к дознавателю или следователю. Сущность явки с повинной составляет добровольное волеизъявление лица в передаче себя в руки правосудия. В основе волеизъявления при явке с повинной лежат многообразные факторы, которые по характеру мотивации могут быть разделены на внутренние факторы личности явившегося с повинной, определяющие мотивацию его поведения, и внешние факторы, стимулирующие к явке с повинной.

К внутренним факторам, определяющим мотивацию поведения лица, явившегося с повинной, можно отнести: страх перед уголовным наказанием, стремление к безопасности, душевному комфорту, стыд за себя и свои поступки, сожаление о содеянном, раскаяние и т.д.

К внешним факторам, стимулирующим к явке с повинной, относятся правовая и фактическая ситуации, складывающиеся после совершения преступления. Фактическая ситуация как внешний фактор, определяющий мотивацию поведения совершившего преступление лица и лежащий в основе волеизъявления при явке с повинной, представляет собой совокупность жизненных обстоятельств, формирующих установку и побуждающих к соответствующему образу поведения. Среди таких обстоятельств могут быть самые разнообразные, имеющие как позитивную, так и негативную окраску. К первым можно отнести, например, осуждение содеянного со стороны близких и родственников лица, совершившего преступление (если им известно об этом факте), широкая пропагандистская кампания, развернутая в средствах массовой информации. К обстоятельствам с негативной окраской относятся представления лица (ошибочные либо истинные) о том, что правоохранительным органам уже все известно, высказывания соучастников о намерении сдаться первыми и др.

В содержание деятельности при явке с повинной входит комплекс следующих действий:

• совершение лицом преступления как основание явки с повинной;
• формирование волеизъявления лица, совершившего преступление, на явку с повинной;
• собственно явка лица в правоохранительные органы;
• прием и оформление явки с повинной должностным лицом правоохранительного органа;
• использование явки с повинной должностным лицом правоохранительного органа.

Суть правовой ситуации как фактора, стимулирующего к явке с повинной, состоит в последовательном поощрении со стороны государства подобного рода поведения.

Чтобы иметь свойства повода к возбуждению уголовного дела явка с повинной должна быть сделана до того момента, когда правоохранительным органам станет известно о совершенном преступлении из какого-либо заявления или сообщения либо в результате непосредственного обнаружения признаков преступления. Бесспорно, явка с повинной не будет являться таким поводом в тех случаях, когда преступление известно, но не раскрыто и, тем более, когда известно лицо, совершившее это преступление, но неизвестно его местонахождение.

Явка с повинной, состоявшаяся после того, как получено заявление или сообщение о преступлении, утрачивает значение повода к возбуждению уголовного дела независимо от того, требует указанное заявление или сообщение проверки или нет, содержит оно достаточные данные, указывающие на признаки преступления, или нет.

Заявление о явке с повинной может быть сделано как в устном, так и в письменном виде. Явка с повинной в письменном виде должна отвечать тем же требованиям, что и письменные заявления о преступлении (ст. 141 УПК). Устное заявление принимается и заносится уполномоченным должностным лицом в протокол в порядке, установленном ч. 3 ст. 141 УПК. В протоколе явки с повинной необходимо отражать название документа, место, день и год его составления, сведения о должностном лице, составившем протокол (должность, звание, фамилию и инициалы), процессуальное основание составления протокола, в каком именно помещении какого правоохранительного органа и в какое время (часы, минуты) лицо обратилось с заявлением о совершенном им преступлении, сведения об этом лице (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, место жительства, работы или учебы заявителя), сведения о паспорте или ином документе, удостоверяющем личность заявителя (кем, когда выдан, номер и серия), сообщение заявителя о совершенном им преступлении с изложением обстоятельств совершенного преступления с указанием времени и места его совершения. После заявления ставится подпись заявителя. В конце протокола отмечается, прочитан ли он лично или вслух лицом, принявшим заявление, правильно или неправильно записано со слов заявителя, отмечаются замечания к протоколу (содержание замечаний либо указание на их отсутствие). Протокол подписывается явившимся с повинной и лицом, принявшим заявление.

Явка с повинной в качестве повода к возбуждению уголовного дела имеет значение обстоятельства, побуждающего к началу уголовно-процессуальной деятельности и принятию решения о возбуждении уголовного дела либо об отказе в этом. Заявление о явке с повинной либо составленный при этом протокол имеют значение источника сведений об обстоятельствах совершенного преступления. Явка с повинной является уголовно-процессуальным документом в виде иного документа (ст. 84 УПК) или протоколом (ст.ст. 83, 166 УПК).

В ходе последующего судопроизводства явка с повинной может выступить в качестве основания для прекращения уголовного дела. При вынесении обвинительного приговора явка с повинной выступает как обстоятельство, смягчающее наказание. В соответствии со ст. 62 УК при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных п.п. «и» и «к» ст. 61 УК (среди которых предусмотрена явка с повинной), и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

3. Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников как повод для возбуждения уголовного дела

Третий повод для возбуждения уголовного дела предусмотрен п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК. Это сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Чтобы рапорт мог служить доказательством по уголовному делу в качестве иного документа (ст. 84 УПК) он должен:

1. быть удостоверен подписью сотрудника правоохранительного органа;
2. содержать указание на источник сведений о преступлении.

Рапорт без указания конкретного источника информации о преступлении не является допустимым доказательством (ч. 1 ст. 75 УПК). В п. 43 ст. 5 УПК указано, что сообщение о преступлении включает в себя заявление о преступлении, явку с повинной и рапорт об обнаружении признаков преступления. Так как заявление о преступлении и явка с повинной выделены законом как самостоятельные поводы, можно сделать вывод, что третьим поводом для возбуждения уголовного дела является любая информация о совершенном или готовящемся преступлении, процессуально оформленная рапортом об обнаружении признаков преступления.

Иными источниками могут быть любые источники информации, за исключением указанных в ст.ст. 141 и 142 УПК. Это непосредственное обнаружение органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором или судом признаков преступления. Они могут быть обнаружены при проведении следственных действий по возбужденному уголовному делу (например, при осмотре места происшествия, обыске, допросе потерпевшего, свидетеля и т.д.), при проведении оперативно-розыскных мероприятий органом дознания, при исполнении других служебных обязанностей сотрудниками правоохранительных органов. Этот повод к возбуждению уголовного дела оформляется рапортом сотрудника, принявшего сообщение о совершенном или готовящемся преступлении (ст. 143 УПК).

Источники информации содержащие сообщения о преступлении и являющихся поводом для возбуждения уголовного дела

1. материалы, собранные в результате служебной деятельности органов государственного обвинения, специально направленной на обнаружение преступлений. Это, прежде всего, результаты оперативно-розыскной деятельности, отчасти сюда могут быть отнесены результаты прокурорско-надзорной деятельности;
2. материалы, полученные в ходе служебной деятельности правоохранительных органов, для которой обнаружение преступлений является побочным результатом. Например, при выполнении милицией задач по обеспечению безопасности личности, охране общественного порядка и обеспечению общественной безопасности или при производстве следователем или дознавателем расследования по факту другого преступления. В частности, сюда могут быть отнесены сообщения работников паспортных аппаратов – об утрате гражданами паспортов при обстоятельствах, вызывающих подозрение о преступлении; работников дорожно-патрульной службы – о дорожно-транспортных происшествиях и их последствиях; работников подразделений вневедомственной охраны – о срабатывании приборов охранной сигнализации; работников государственной пожарной службы – о пожарах и возгораниях; работников МРЭО – об утрате гражданами удостоверений на право управления автотранспортом и технических паспортов на автомобили при обстоятельствах, вызывающих подозрение о преступлении. Разновидностью данного источника информации следует считать и документы, которыми оформлены результаты личного наблюдения сотрудников правоохранительных органов, оказавшихся случайными свидетелями совершения преступления, – рапорты, объяснения, акты и т.п. 3. информация граждан, представителей общественных организаций и должностных лиц, поступившая по телефону (телефаксу), телеграфу или радио, включая сообщения персонала лечебных учреждений об обращении граждан с телесными повреждениями, происхождение которых может быть результатом преступных действий;
3. статьи, заметки и письма, опубликованные в печати и других средствах массовой информации, содержащие сведения о преступлениях; 5. оповещения о других происшествиях, событиях или фактах, имеющих отношение к борьбе с преступностью и обеспечению охраны общественного порядка; сведения об авариях, пожарах, эпизоотиях, стихийных бедствиях, несчастных случаях с людьми. «Иным источником» может быть и непосредственное обнаружение признаков преступления. Признаки преступления могут быть обнаружены в ходе выполнения служебных обязанностей сотрудником органов внутренних дел, предварительного следствия, прокуратуры и иных правоохранительных органов. Например, рапорт сотрудника патрульно-постовой службы о факте нарушения общественного порядка, рапорт следователя об отказе свидетеля от дачи показаний, рапорт о результатах фактического задержания предполагаемого преступника и другие. Информация о преступлении, полученная из указанных источников, дает основание предположить о наличии уголовно-наказуемого деяния. В силу этого она побуждает соответствующих должностных лиц провести проверку, чтобы установить действительное событие и оценить его с точки зрения противоправности. Информация проверяется в таком объеме, который позволяет сделать обоснованный вывод о наличии либо отсутствии признаков преступления. В результате проверки полученной информации может быть сделан вывод об отсутствии правонарушения либо о наличии административного правонарушения или признаков преступления. В последнем случае необходимо разрешить вопрос о возбуждении уголовного дела.

Факт получения информации о совершенном или готовящемся преступлении из указанных источников оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления. Как следует из буквального толкования закона, этот рапорт составляется в момент получения первичной информации. В некоторых случаях подобная информация, являясь результатом специально предпринятой проверки (в рамках административной, оперативно-розыскной, прокурорско-надзорной деятельности), содержит достаточные для принятия окончательного решения данные. В других случаях полученная информация лишь побуждает заинтересоваться каким-либо событием как противоправным, однако, сама по себе она недостаточна для принятия обоснованного решения.

В обоих случаях указанный рапорт будет иметь обычное значение повода для возбуждения уголовного дела как юридического факта, обязывающего орган дознания, дознавателя и следователя принять решение о возбуждении уголовного дела или отказать в этом, однако не предрешающего указанного вопроса. В рапорте подлежат отражению: наименование руководителя следственного органа или начальника органа дознания, которому адресован рапорт; название документа; обращение о докладе; процессуальное основание доклада; содержание доклада (обстоятельства совершенного деяния и источник получения информации об этом); должность, звание, фамилия и инициалы лица, получившего сообщение; число, месяц и год составления рапорта; подпись должностного лица, составившего рапорт. Рапорт составляется должностным лицом, получившим сообщение о совершенном или готовящемся преступлении и обязанным принять это сообщение.

В ведомственных нормативных актах предстоит разграничить ситуации, когда ставшая достоянием органов государственного обвинения информация о криминальных фактах является поводом для проведения административной, оперативной, прокурорской проверки, а когда – поводом для возбуждения уголовного дела.

С целью исключения случаев укрытия преступлений от учета, а также правильного исчисления сроков принятия решения составленный рапорт подлежит регистрации в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях. В органах внутренних дел эта книга ведется в дежурной части. После регистрации рапорт передается руководителю следственного органа или начальнику органа дознания.

Должностное лицо, принявшее сообщение о совершенном или готовящемся преступлении и составившее рапорт об обнаружении признаков преступления, не всегда полномочно проверять это сообщение, а тем более – принимать по нему решение. В силу этого руководитель следственного органа или начальник органа дознания, которому адресован рапорт, переадресовывает его своей резолюцией на рапорте полномочному должностному лицу с учетом компетенции, специализации, загруженности работой и т.п. для проверки и принятия решения по существу.

В случае поступления сообщений профсоюзных организаций, какихлибо товарищеских судов, судов чести и других общественных организаций, и, тем более, сообщений предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц, поводом к возбуждению уголовного дела будет предусмотренное в п. 1 ч. 1 ст. 140 УПК заявление о преступлении. Важно при этом только, чтобы поступившее сообщение удовлетворяло требованиям, предъявляемым к данному поводу. В противном случае поводом для возбуждения уголовного дела будет предусмотренное п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Рассматриваемый повод для возбуждения уголовного дела будет иметь место и в случае опубликования в печати статей, заметок и писем, а также, когда признаки преступления будут обнаружены органами обвинения непосредственно.

4. Постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании как повод для возбуждения уголовного дела

Четвертый повод, это постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Формулировку закона «поводы для возбуждения уголовного дела» не следует понимать буквально. Наличие повода порождает обязанность компетентных органов лишь рассмотреть вопрос о необходимости возбуждения уголовного дела, а отнюдь не возбуждать уголовное дело в обязательном порядке. По этим же заявлениям, сообщениям и явке с повинной в возбуждении уголовного дела может быть и отказано. Поэтому в ч. 1 ст. 140 УПК фактически речь идет о поводах к началу производства в стадии возбуждения уголовного дела.

Кроме того, поводом принято считать не информацию, не источник ее получения, а обстоятельство, событие, случай, представляющие собой предлог, побудительный толчок к началу каких-либо действий. Поэтому поводом для возбуждения уголовного дела правильнее было бы назвать не сам источник, из которого процессуальные органы черпают первичную информацию о преступлении, а факт получения (поступления, принятия, обнаружения) его компетентным органом.

Сама же информация о преступлении, содержащаяся в предусмотренных ч. 1 ст. 140 УПК источниках, фактически выступает в качестве основания для возбуждения уголовного дела.

Основание для возбуждения уголовного дела. Одного лишь наличия законного повода для возбуждения уголовного дела недостаточно. Чтобы обеспечить обоснованность расследования, требуется соответствующее основание. Под основанием для возбуждения уголовного дела следует понимать полученные из источников, перечисленных в ч. 1 ст. 140 УПК, достаточные фактические данные о наличии признаков преступного деяния и отсутствии обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу.

Согласно ч. 2 ст. 140 УПК дело может быть возбуждено только в тех случаях, когда имеются достаточные данные, указывающие на признаки состава преступления.

Понятие «основания для возбуждения уголовного дела» в уголовно-процессуальном законе подробно не раскрывается, исключением является указание в п.4 ст.140 УПК РФ на то, что не является основанием для возбуждения уголовного дела по делам связанных с незаконным оборотом наркотических и тому подобных веществ факт нахождения лица в состоянии наркотического опьянения.

Уяснение этого понятия представляет не только теоретический интерес, но и практическое значение, поскольку юридические понятия, как известно, обеспечивают единообразное понимание права, придают ему цельность, последовательность.

Содержание деятельности компетентных органов и уполномоченных должностных лиц по рассмотрению сообщений о преступлении находится в прямой зависимости от толкования понятия «достаточные данные», указывающие на признаки преступления.

Понятие «достаточные данные» является оценочным, то есть относительно определенным понятием, содержание которого выявляется только с учетом конкретных ситуаций. Достаточные данные – совокупность следов (информации, признаков), установленных оперативно-розыскными или уголовно-процессуальными средствами, которые указывают на отдельные элементы состава преступления.

Понятие «достаточности данных» для возбуждения уголовного дела охватывает:

1. круг (объем) обстоятельств, сведениями о которых надо располагать;
2. уровень (глубину) знаний об этих обстоятельствах (вероятность совершения преступления).

Эти данные чаще всего указывают на объект и объективную сторону преступления, если преступление характеризуется единством формы и видом вины; реже – о субъекте и субъективной стороне преступления. Достаточные данные иногда могут содержаться в поводе для возбуждения уголовного дела. Вывод о наличии признаков преступления носит в целом предположительный характер, который может быть опровергнут в последующих стадиях уголовного процесса. При неопределенности информации об основаниях для возбуждения уголовного дела – ситуации, когда компетентный орган (должностное лицо) не может принять законное и обоснованное решение ни о возбуждении, ни об отказе в возбуждении уголовного дела, - законодатель разрешил производство проверки поступившего заявления или сообщения о преступлении в порядке ст.144 УПК. Проверка заявления или сообщения о преступлении осуществляется не процессуальным (в том числе оперативным) путем, например, в результате анализа протокола осмотра места происшествия, объяснений очевидцев, актов ревизии и документальной проверки и т.д.

Установление основания для возбуждения уголовного дела включает в себя:

1. Выяснение совершенного деяния. Устанавливая основание для возбуждения уголовного дела, необходимо, прежде всего, выяснить, что произошло, какое действительное событие кроется за теми или иными явлениями. Действительное событие воссоздается на основе анализа и проверки полученных данных. Воссозданное событие служит основой для установления в нем признаков состава преступления. Чем полнее и точнее происшедшее событие установлено, тем обоснованнее будет суждение о наличии в нем признаков состава преступления;
2. Установление в этом деянии признаков состава преступления. В выясненном деянии выделяются черты, совпадающие с чертами какого-либо указанного в уголовном законе преступления, то есть в нем устанавливаются признаки состава преступления. Это делается по правилам квалификации преступлений. Для установления в каком-либо деянии признаков состава преступления достаточно иметь о нем общее представление. Точный размер похищенного, места хранения, каналы сбыта, соучастники могут быть выяснены в ходе последующего расследования. Уголовное дело может быть возбуждено и при отсутствии сведений об этих обстоятельствах. Однако в ряде случаев отдельные обстоятельства должны устанавливаться достаточно точно. Например, утверждать о наличии признаков преступления в некоторых деяниях можно лишь при наличии существенного вреда, причиненного преступлением, значительного размера похищенного или тяжкий последствий. Вывод о наличии признаков преступления в подобных случаях может быть сделан только после проверки соответствующих обстоятельств. 3. Установив в деянии признаки состава преступления, следует квалифицировать его по соответствующему пункту, части, статье УК. На практике иногда происходит, что деяние подпадает под признаки сразу нескольких составов преступлений. В этом случае надо руководствоваться сочетанием двух критериев: какой состав в наибольшей степени соответствует деянию и какая квалификация будет способствовать наиболее эффективному расследованию;
3. Сбор достаточных данных, указывающих на признаки этого преступления.

В реальной деятельности указанные перечисленные элементы установления основания для возбуждения уголовного дела неразделимы и представляют собой единый процесс мыслительной и предметной деятельности.

Выяснение самого деяния и установление в нем признаков состава преступления осуществляется на основе полученной информации. Необходимо, чтобы их было достаточно для обоснованного вывода. Достаточность данных достигается путем установления логических связей между ними, устранения противоречий, подкрепления обстоятельств комплексом источников. Какие-либо единые критерии для определения достаточности данных не могут быть сформулированы. В каждом конкретном случае достаточность данных для обоснованного вывода о наличии признаков преступления определяется уполномоченным должностным лицом по своему внутреннему убеждению. С этой целью каждое сообщение о преступлении должно быть тщательно рассмотрено, первичные материалы внимательно изучены, проанализированы и оценены, при необходимости должны быть получены объяснения, истребованы дополнительные материалы. Вывод о наличии признаков преступления не может опираться на слухи или иные сомнительные источники, непроверенные данные оперативно-розыскной деятельности.

Вместе с тем получение необходимых данных должно быть ограничено задачами стадии возбуждения уголовного дела. Не требуется, чтобы вывод о наличии признаков преступления был достоверным, в первой стадии он может носить вероятный характер. Необоснованное расширение пределов проверки затягивает решение вопроса о возбуждении уголовного дела и создает условия для уничтожения следов и сокрытия преступления. В уголовном судопроизводстве Российской Федерации введена система регистрации сообщений и иной информации о преступлениях в целях исключения из практики случаев укрытия преступлений от учета, а также обеспечения соблюдения установленных сроков принятия решений по поступившим сообщениям о преступлениях.

Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа и начальник подразделения дознания, их заместители обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах, установленных компетенцией, принять по нему решение (п. 3 ч. 1, ч. 2 ст. 39, ч. 2 ст. 40.1, ч. 1 ст. 144 УПК).

Обязанность дознавателя, органа дознания и следователя принимать сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении независимо от его характера и тяжести прямо вытекает из требований ч. 2 ст. 21 УПК. В соответствии с этим положением в каждом случае обнаружения признаков преступления они принимают меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления.

Под сообщениями о преступлении законодатель подразумевает все предусмотренные уголовно-процессуальным законом в качестве поводов к возбуждению уголовного дела источники информации: заявление о преступлении, явку с повинной, рапорт об обнаружении признаков преступления.

Дознаватель, орган дознания и следователь не вправе отказать в приеме сообщения о преступлении, даже если речь идет о преступлениях, не относящихся к их компетенции. В подобных случаях они должны принять поступившее сообщение о преступлении в установленном порядке и передать его по подследственности, а по уголовным делам частного обвинения – в суд (п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК). Прием сообщений о преступлении сопровождается соответствующей их регистрацией в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях органа внутренних дел и аналогичных книгах других органов предварительного расследования. Порядок регистрации сообщений о преступлениях устанавливается ведомственными инструкциями. В качестве дополнительной гарантии права граждан в ч. 5 ст. 144 УПК предусмотрена возможность обжалования отказа в приеме сообщения о преступлении прокурору или непосредственно в суд. Порядок рассмотрения такой жалобы установлен в ст.ст. 124 и 125 УПК.

С целью обеспечения реального доступа граждан к правосудию в правоохранительных органов существует система по приему, учету и проверке сообщений о преступлениях. Прием сообщений о преступлениях осуществляется в дежурных частях милиции, таможенных органов, секретариатах прокуратуры и в других правоохранительных органах.

Неправомерный отказ в приеме заявлений о преступлениях, другие способы сокрытия преступлений от учета влекут за собой ответственность должностных лиц вплоть до уголовной. Обязанность осуществления надзора за исполнением требований закона при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях возлагается на прокурора (п. 1 ч. 2 ст. 37 УПК); контрольные функции осуществляют руководитель следственного органа (п. 2 ч. 1 ст. 39 УПК), начальник подразделения дознания (п.1 ч. 1 ст. 40.1 УПК). В частности, информация о преступлениях вне зависимости от места и времени их совершения, а также полноты сообщаемых сведений принимается в любом органе внутренних дел круглосуточно штатными дежурными, их помощниками или работниками, назначенными на дежурство в установленном порядке.

Запрещается также учитывать в делопроизводстве канцелярии письменные заявления или сообщения о преступлениях, которые представлены в органы внутренних дел непосредственно заявителем (гражданином или должностным лицом).

При обращении граждан в дежурную часть, приемную органов внутренних дел, к участковому уполномоченному милиции, оперуполномоченному уголовного розыска, следователю, дознавателю или другому сотруднику с устным заявлением о преступлении оформляется протокол заявления в соответствии с требованиями УПК.

Согласно ч. 4 ст. 144 УПК заявителя выдается документ о принятии сообщения о преступлении с указанием данных о лице, его принявшем, а также даты и времени его принятия. Документом о принятии сообщения о преступлении обычно служит талон, состоящий из талона-уведомления и талона-корешка.

В случае, если заявление о преступлении было отправлено по почте, передано с нарочным или с помощью других средств связи, то в дальнейшем при личной явке заявителя ему также должен быть выдан документ о принятии и сообщения о преступлении.

При получении заявления о преступлении непосредственно от заявителя и оформлении протокола устного заявления дежурный обязан немедленно выдать заявителю талон-уведомление с указанием необходимых сведений и Инструкцией о порядке заполнения и представления учетных документов) времени его принятия, а талан-корешок с подписью заявителя остается у дежурного сотрудника правоохранительного органа.

Сообщения о преступлениях и поручения прокурора о проведении проверки по сообщениям о преступлениях, распространенных в средствах массовой информации, регистрируются в дежурной части органа внутренних дел в книге учета сообщений и заявлений о преступлениях. Здесь же регистрируются заявления, содержащие признаки безвестного исчезновения человека, и рапорты сотрудников органов внутренних дел о непосредственном обнаружении и выявлении ими признаков преступлений.

Иная информация и письменные заявления о несчастных случаях, авариях, катастрофах, стихийных бедствиях и других событиях, требующих проверки для обнаружения признаков преступления, регистрируются в журнале учета информации о правонарушениях органа внутренних дел. Передача сообщений и информации исполнителю для проведения проверки без регистрации категорически запрещается.

При регистрации сообщений о преступлениях, поступивших в дежурную часть органа внутренних дел, на заявлении (протоколе заявления) об обнаружении признаков преступления в обязательном порядке проставляется штамп о регистрации. В оттиск штампа вписываются порядковый номер записи в книге учета сообщений и заявлений о преступлениях, дата регистрации, наименование органа внутренних дел, подпись, фамилия и инициалы лица, его принявшего.

Проверка поступившего сообщения о преступлении предусмотрена уголовно-процессуальным законом (ч.ч. 1 и 2 ст. 144 УПК). Проверка сообщений о любом совершенном или готовящемся преступлении представляет собой изучение материалов, представленных заявителем, анализ фактических данных, содержащихся в заявлении, установление его источника и личности заявителя и уточнение обстоятельств, подтверждающих или опровергающих проверяемое сообщение.

Подобная проверка может дать реальную возможность для обоснованного вывода о наличии или отсутствии признаков преступления. Проверка зарегистрированного сообщения о преступлении поручается уполномоченному сотруднику в зависимости от подследственности, специализации, объектов и территории обслуживания. Исключение составляет особый порядок проверки сообщения о преступлении, распространенного в средствах массовой информации.

Под средством массовой информации понимаются периодическое легальное издание, радио-, теле-, видеопрограмма, кинохроникальная программа, иная форма периодического распространения массовой информации (ст. 2 Закона «О средствах массовой информации»). Конкретный факт распространения в средствах массовой информации сообщения о преступлении не является поводом для возбуждения уголовного дела до тех пор, пока сообщение не обнаружено органами уголовного преследования и этот факт не оформлен рапортом об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК). С момента подачи рапорта начинает исчисляться срок процессуальной проверки. Рапорт об обнаружении признаков преступления следователь подает руководителю следственного органа, а дознаватель – прокурору. При недостаточности данных о признаках преступления такую проверку проводит по поручению прокурора орган дознания, а также по поручению руководителя следственного органа – следователь.

Дознаватель, орган дознания, следователь вправе требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к их участию специалистов (ч. 1 ст. 144 УПК). Он так же вправе производить опросы, получать объяснения, получать образцы для сравнительного исследования, истребовать вещи документы, назначать экспертизы. Согласно закону могут производиться иные процессуальные действия, к числу которых относятся требования, поручения, запросы (ст. 21 УПК). Например, в соответствии с ч. 2 ст. 144 УПК по требованию прокурора, следователя или органа дознания редакция, главный редактор соответствующего средства массовой информации обязаны передать имеющиеся в их распоряжении документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, представившем указанную информацию, за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации.

Проверочные действия проводятся в срок, установленный в уголовно-процессуальном законе, в порядке, предусмотренном нормами различных законов (ст. 6 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», п. «м» ст. 13 Федерального закона «О федеральной службе безопасности», п. 4 ст. 11 Закона «О полиции»).

В целях закрепления следов преступления и установления лица, его совершившего, до возбуждения уголовного дела могут быть произведены только осмотр места происшествия, жилища или трупа и освидетельствование (ч. 2 ст. 176, ч. 1 ст. 179 УПК).

Решение по сообщению о преступлении должно быть принято не позднее трех суток со дня его поступления; если в этот срок было невозможно собрать достаточные данные для принятия решения, то он может быть продлен до десяти суток руководителем следственного органа, начальником органа дознания по ходатайству соответственно следователя или дознавателя. При необходимости проведения документальных проверок, ревизий, исследования документов, предметов, трупов руководитель следственного органа по ходатайству следователя, прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить указанный срок до тридцати суток.

Срок рассмотрения сообщения о совершенном или готовящемся преступлении исчисляется со дня его регистрации в органах дознания или предварительного следствия до дня вынесения постановления о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела или возвращения сообщения о преступлении на дополнительную проверку.

В соответствии со ст. 145 УПК по результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, руководитель следственного органа принимает одно из следующих решений:

• о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК;
• об отказе в возбуждении уголовного дела;
• о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК, а по уголовным делам частного обвинения – в мировой суд в соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК.

Уголовно-процессуальный закон содержит исчерпывающий перечень решений, которые могут быть приняты по результатам рассмотрения сообщения о преступлении.

Решение о возбуждении уголовного дела предоставляет должностному лицу органов предварительного расследования, принявшему дело к своему производству, право предпринимать в пределах своей компетенции любые следственные действия и иные процессуальные действия, применять меры пресечения и иные меры уголовно-процессуального принуждения.

Принятие обоснованного решения об отказе в возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица является одним из вариантов завершения уголовного судопроизводства. Оно исключает последующую уголовно-процессуальную деятельность по данному факту. В соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 27 УПК наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя, дознавателя, руководителя следственного органа или начальника подразделения дознания об отказе в возбуждении уголовного дела является одним из оснований прекращения уголовного преследования.

Передача сообщения по подследственности – промежуточное решение. Компетентный орган, получивший такое сообщение, обязан принять по нему конкретное процессуальное решение – о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом. В случае принятия решения о передаче сообщения по подследственности орган дознания, дознаватель, следователь принимают определенные меры по сохранению следов преступления.

Заявителю должно быть официально сообщено о принятом решении независимо от его характера. В случае отказа в возбуждении уголовного дела к письму в адрес заявителя согласно ч. 4 ст. 148 УПК должна быть приложена копия вынесенного постановления. В письменном сообщении о принятом решении должно содержаться разъяснение заявителю его права обжаловать это решение как прокурору или руководителю следственного органа, так и непосредственно в суд, а также порядка обжалования (ст.ст. 124 и 125 УПК).