Процессуальные документы: виды, форма и содержание
В ходе уголовного судопроизводства суд, прокурор, следователь, орган дознания, дознаватель совершают различные процессуальные действия в определенных формах, предусмотренных законом.
Сколько бы ни длилось предварительное расследование, на любом его этапе могут быть востребованы сведения, полученные по данному делу ранее. При этом в производстве по большинству уголовных дел участвует достаточно много различных лиц. Для того, чтобы эффективно действовать, им необходимо располагать данными, полученными другими субъектами уголовно-процессуальной деятельности. Эти данные должны быть закреплены в определенном документе, содержание и форма которого указаны в законе.
Действие лица или органа, ведущего уголовное судопроизводство, закрепленное в процессуальном документе, принято именовать процессуальным актом.
Процессуальные документы могут быть выполнены типографским, электронным или иным способом. В случае отсутствия бланков процессуальных документов, выполненных типографским, электронным или иным способом, они могут быть написаны от руки.
В процессе предварительного расследования в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством составляется много различных видов процессуальных документов, которые условно можно разделить на обязательные (основные) и факультативные (вспомогательные).
К обязательным документам относятся такие из них, которые составляются по каждому уголовному делу органом дознания, дознавателем или следователем. В них содержатся выводы по основным вопросам, возникающим в ходе дознания или следствия, решения о дальнейшем движении дела, о производстве следственных действий, фиксируются и закрепляются доказательства. К ним относятся:
- постановления,
- протоколы,
- обвинительное заключение (предварительное следствие), обвинительный акт (дознание в общем порядке).
Факультативными являются те виды процессуальных документов, которые составляются в зависимости от конкретных обстоятельств совершения преступления, личности обвиняемого, собранных материалов.
Наличие их в каждом уголовном деле не обязательно.
Факультативные виды документов способствуют принятию правильных решений следователем и органом дознания, обеспечению прав участников уголовного процесса, выполнению ими процессуальных обязанностей, своевременному и надлежащему производству следственных действий, сохранению вещественных доказательств.
Среди документов факультативного характера можно назвать: представления; подписки; обязательства; письменные поручения; письменные уведомления; письменные возражения; заявления; объяснения; повестки; описи и др.
По форме и содержанию процессуальные акты могут быть разделены на две группы.
- процессуальные документы, в которых удостоверяется факт производства, содержание и результаты следственных и судебных действий.
- акты, которые содержат ответы на процессуально-правовые вопросы, возникающие в связи с производством по делу, и вопросы материального права, связанные с разрешением уголовного дела по существу.
К первой группе относятся протоколы.
Протокол - это процессуальный документ, которым удостоверяется
- факт производства,
- содержание
- и результаты процессуального действия.
В уголовно-процессуальном законе упоминается о составлении более 40 различных протоколов.
Виды протоколов:
- Протоколы, являющиеся формой юридического закрепления источника доказательств: протокол допроса, протокол очной ставки.
Доказательством в данном случае выступает не сам протокол следственного действия, а показания, данные допрашиваемым лицом и зафиксированные в протоколе.
- Протоколы, являющиеся самостоятельным источником доказательства:
- протоколы следственных действий (за исключением протокола допроса и протокола очной ставки) протокол судебного заседания.
- Иные протоколы, в которых фиксируется выполнение того или иного требования уголовно-процессуального закона: протокол устного заявления о преступлении, протокол явки с повинной, протокол задержания, протокол наложения ареста на имущество, протокол изъятия образцов для сравнительного исследования, протокол ознакомления обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы, протокол ознакомления потерпевшего с материалами дела, протокол объявления об окончании предварительного расследования и другие.
Структура протокола.
Требования к содержанию протокола и порядку его составления содержатся в статье 166 УПК РФ «Протокол следственного действия».
Протокол состоит из трёх частей: вводной, описательной и заключительной.
В вводной части протокола указывается:
- место производства процессуального действия; дата и время его начала и окончания с точностью до минуты; должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол; фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в процессуальном действии, процессуальный статус участвующих лиц, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности, применяемые технические средства,
- отметка о том, что лица, участвующие в процессуальном действии, были заранее предупреждены о применении технических средств, разъяснение участвующим лицами их прав, обязанностей и ответственности.
В описательной части протокола описываются:
- процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные существенные для данного уголовного дела обстоятельства,
- условия и порядок использования технических средств, объекты, к которым были применены технические средства и полученные результаты,
- излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.
Описание должно быть полным, но не пространным. Главное требование к языку: четкость стиля, определенность и постоянство терминологии.
В заключительной части протокола содержатся отметки об ознакомлении с протоколом участвующих лиц, разъяснении им права делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении, а также все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола.
Если замечания касаются содержания протокола и следователь, дознаватель с ними согласны, то они вносят в протокол соответствующие изменения. Если составитель согласен с замечанием или оно касается не содержащегося в протоколе описания, а проведения следственного действия, то замечание подлежит обязательному занесению в протокол. Все внесённые в протокол изменения, дополнения и исправления должны быть оговорены и удостоверены лицами, подписавшими протокол.
К протоколу могут прилагаться фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия и иные объекты. В этом случае в протоколе отражаются сведения о прилагаемых материалах и объектах, способ их упаковки, индивидуальные признаки (пояснительные надписи).
Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии.
Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. При производстве следственного действия могут также применяться, стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи хранятся при уголовном деле.
Протоколы судебных заседаний изготовляются секретарем судебного заседания или помощником судьи.
Как правило, протокол составляется в ходе процессуального действия или немедленно после его окончания. По отношению к следственным действиям такое требование прямо записано в законе (ст. 166 УПК РФ), что является одной из гарантий полноты и точности записей. Составление протокола спустя значительное время после окончания процессуального действия приводит к тому, что в памяти составителя документа и других участников сглаживаются существенные детали и подробности (особенно осмотр места происшествия). Кроме того, разновременность составления протокола и производство процессуального действия влечет за собой дополнительные затраты времени на ознакомление с протоколом и его подписанием, а кроме того дает возможность недобросовестным участникам уголовного процесса манипулировать результатами процессуального действия.
Исключение допускается в отношении протокола судебного заседания, составление которого разрешается в пределах 3-х суток по окончании судебного заседания (ст. 259 УПК РФ).
Одним из важнейших принципов, закреплённых впервые в действующем УПК РФ, является принцип охраны прав и свобод человека и гражданина в Уголовном судопроизводстве (ст. 11 УПК РФ). В соответствии с принципом охраны прав и свобод человека и гражданина при необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвует потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности.
В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа и дознаватель с согласия начальника органа дознания, выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведённых с его участием.
Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (п. 9 ст. 166 УПК РФ).
Протокол судебного заседания – один из наиболее важных процессуальных документов, призванный полно и точно отразить все существенные, что имело место в судебном заседании это единственный документ, доказывающий, что было и чего не было в судебном заседании. Отсутствие в деле протокола судебного заседания является нарушения уголовно-процессуального Закона и влечет за собой отмену приговора в апелляционной или кассационной инстанции (ст. ст. 369, 379 и 381 УПК РФ).
Требования к содержанию и форме протокола судебного заседания, порядок принесения замечаний на него и их рассмотрений регламентированы статьями 259 и 260 УПК РФ.
Документы, фиксирующие решения, относятся ко второй группе процессуальных документов. Очень важно, чтобы принятые по делу решения материализовались в форме, исключающей споры о том, что именно было решено.
Принимаемые решения фиксируются в трёх видах документов:
- постановлении,
- приговоре
- определении.
Постановление – процессуальный документ, в котором фиксируется процессуальное решение (за исключением приговора), вынесенное
- судьей единолично;
- президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу;
- прокурором, следователем, дознавателем при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения, обвинительного акта и обвинительного постановления (п. 25 ст. 5 УПК РФ).
Приговор – решение о невиновности и виновности подсудимого и назначения ему наказания либо его освобождения от наказания, вынесенное судом первой инстанции или апелляционной инстанции (п. 28 ст. 5 УПК РФ) Определение – любое решение, за исключением приговора, вынесенное судом первой инстанции коллегиально при производстве по уголовному делу, а также решение, вынесенное вышестоящим судом, за исключением суда апелляционной или надзорной инстанции, при пересмотре соответствующего судебного решения (п. 23 ст. 5 УПК РФ). Указанные инстанции формулируют своё решение в постановлении (ч. 4, ст. 367 и ст. 408 УПК РФ).
Хотелось бы отметить, что закон предусматривает ещё один случай, когда судом выносится не определение, а постановление. Это – постановление по производству о применении принудительных мер медицинского характера (ст. 443 УПК РФ).
Электронные документы
Статья 474.1 УПК РФ предусматривает возможность использования в уголовном процессе электронных документов.
Так, часть первая статьи 474.1 УК РФ, предусматривает возможность подачи ходатайства, заявления, жалобы, представления в суд в порядке и сроки, которые установлены настоящим Кодексом, в форме электронного документа, подписанного лицом, направившим такой документ, электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации. К ним могут быть приложены материалы также в форме электронного документа. При рассмотрении поступивших документов, суд вправе потребовать предоставления подлинников прилагаемых материалов.
Судебное решение, за исключением решения, содержащего сведения, составляющие охраняемую федеральным законом тайну, затрагивающие безопасность государства, права и законные интересы несовершеннолетних, решения по делам о преступлениях против половой неприкосновенности и половой свободы личности, также может быть изготовлено в форме электронного документа, который подписывается судьей усиленной квалифицированной электронной подписью. Однако, в этом случае дополнительно изготавливается экземпляр судебного решения на бумажном носителе.
Исходя из вышеизложенного можно заметить, что электронный документооборот в уголовном процессе в настоящее время, применяется крайне ограниченно. Во-первых - такая возможность предусмотрена для крайне ограниченного перечня процессуальных документов; во-вторых единственный субъект, уполномоченный осуществлять электронный документооборот в рамках уголовного судопроизводства – это суд. При осуществлении уголовного судопроизводства иными субъектами, все процессуальные документы оформляются на бумажном носителе и в таком виде приобщаются к материалам уголовного дела.
Таким образом, можно сделать вывод:
- составление процессуальных документов представляет целую систему гарантий осуществления правосудия, так как принимаемые решения облекаются в форму определённого документа, предусмотренного уголовно-процессуальным законом;
- единая процессуальная форма призвана обеспечить в сжатые сроки наиболее эффективные пути и средства собирания доказательств с целью изобличения лиц, совершивших преступления, с соблюдением гарантий непривлечения к уголовной ответственности лиц, непричастных к преступлениям;
- Применение процессуальных документов в форме электронных документов в настоящее время носит крайне ограниченный характер, однако развитие современных цифровых технологий дает основания полагать, что и правовое регулирование электронного документооборота в уголовном процессе также будет постоянно развиваться.